第一条 为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。

　　第二条 本办法所称权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　第三条 权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。

　　第四条 本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，中国证监会另有规定的除外。

　　第五条 在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构办理。

 

　　第六条 发行人申请发行权证并在本所上市的，应在发行前向本所报送申请材料。本所自受理之日起20个工作日内出具审核意见，并报中国证监会备案。
　　前款申请材料的内容与格式，由本所另行制定。

　　第七条 权证发行申请经本所核准后，发行人应在发行前2至5个工作日内将权证发行说明书刊登于至少一种指定报纸和指定网站。
　　权证发行说明书的内容与格式由本所另行规定。

　　第八条 发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送本所，并提交权证上市申请材料。
　　权证上市申请经本所核准后，发行人应在其权证上市2个工作日之前，在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书。

　　第九条 申请在本所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件：
　　(一)最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元；
　　(二)最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；
　　(三)流通股股本不低于3亿股；
　　(四)本所规定的其他条件。
　　标的证券为其他证券的，其资格条件由本所另行规定。

　　第十条 申请在本所上市的权证，应符合以下条件：
　　(一)约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素；
　　(二)申请上市的权证不低于5000万份；
　　(三)持有1000份以上权证的投资者不得少于100人；
　　(四)自上市之日起存续时间为 6个月以上24个月以下；
　　(五)发行人提供了符合本办法第十一条规定的履约担保；
　　(六)本所规定的其他条件。

　　第十一条 由标的证券发行人以外的第三人发行并在本所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：
　　(一)通过专用帐户提供并维持足