关于印发《中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）》的通知 第一章 总 则 第一条 为规范中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“保护基金公司”)受偿债权的管理，维护保护基金公司的合法权益，根据《证券投资者保护基金管理办法》及有关政策规定，制定本办法。 第二条 本办法所称保护基金公司受偿债权，是指证券公司被撤销、关闭、破产，或者被中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定，使用保护基金收购个人债权、弥补客户证券交易结算资金缺口后，依法形成的保护基金公司对被处置证券公司的债权。 第三条 保护基金公司管理受偿债权，应当遵循依法合规、公开、公平、公正和竞争、择优的原则，最大限度保全债权，减少损失。 第二章 受偿债权确认 第四条 本办法所称受偿债权确认，是指按照国家政策使用保护基金偿付被处置证券公司个人债权人、弥补客户证券交易结算资金缺口后，保护基金公司与被处置证券公司的托管清算机构确定依法取得的债权，并向负责被处置证券公司债权登记机构申报债权。 第五条 保护基金公司应当及时、有效地进行受偿债权确认。 保护基金公司可以委托专业机构进行受偿债权确认。 第六条 托管清算机构按照《证券投资者保护基金申请使用管理办法(试行)》的规定使用保护基金收购个人债权、弥补客户证券交易结算资金后，应当按照本办法规定向保护基金公司转让债权。 托管清算机构转让债权后，应当协助保护基金公司办理债权申报；经保护基金公司授权，托管清算机构可以代为办理债权申报。 第七条 托管清算机构转让债权，应当与保护基金公司签订《受偿债权转让协议》，填写《受偿债权确认表》，并向保护基金公司报送下列材料： (一)受偿债权证明文件； (二)对实际使用保护基金数额及对应债权数额、期限、有无担保、转移变化等情况的说明； (三)地方政府用于收购个人债权所承担的资金及证明材料； (四)中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“登记公司”)在处理个人经纪客户债券被挪用过程中垫付的资金及证明材料； (五)其他相关证明材料。 第八条 保护基金公司按照下列原则，确定依法申报的受偿债权金额： (一)收购个人债权的，按收购对应的个人债权本息申报； (二)弥补客户交易结算资金缺口的，按实际弥补金额的本息申报。 第九条 托管清算机构应当保障保护基金公司受偿债权足额向负责被处置证券公司债权登记机构申报债权。 保护基金公司发现可能影响受偿债权足额申报或参与清算财产分配的情形，应当报告证监会，由证监会或其授权机构责令托管清算机构限期予以纠正。托管清算机构不能及时纠正的，经证监会同意后，保护基金公司有权中止或要求受托银行暂停拨付保护基金。 第十条 托管清算机构应当保证受偿债权真实、完整、有效。在保护基金公司受偿债权依法得到清偿前，保护基金公司有权要求托管清算机构提供甄别确认材料、债权凭证等证明材料，对其职责范围内的事务作出说明或者提供有关文件。 第三章 受偿债权管理 第十一条 保护基金公司与托管清算机构、证监会授权机构签订《证券投资者保护基金借款协议》后，托管清算机构、被处置证券公司应当保证保护基金公司对被处置证券公司经营活动的知情权、参与权和监督权。 第十二条 保护基金公司取得受偿债权后，对其他债权人申报的债权有异议的，依法向人民法院提起确认债权的诉讼；被处置证券公司破产后，保护基金公司依法参加债权人会议并行使表决权。 第十三条 保护基金公司可以与托管清算机构约定，采取下列措施监督被处置证券公司的运营： (一)限制提供新的担保、自行转移债权或者自行约定债务承担行为； (二)限制回购股份、分配利润、将公司资产借贷给他人、减少公司注册资本； (三)查阅财务报告、财务账薄、会议记录及档案； (四)委派人员监督经营活动； (五)其他依法保护债权人权益的措施。 第十四条 根据受理破产申请的人民法院的要求，保护基金公司可以向其推荐破产清算组或破产清算组成员。 第十五条 对被处置证券公司、托管清算机构非法处置被处置证券公司资产的行为，保护基金公司可以依法请求人民法院予以撤销。 第十六条 保护基金公司依法参与被处置证券公司清算后，受偿的现金，应当纳入保护基金；受偿的非现金资产(以下简称“受偿资产”)，应当按照市场化原则予以处理。 第十七条 保护基金公司在接收受偿资产前，应当对相关资产的状态、保管情况、有无权属争议等进行调查。对确无使用或者变现价值的资产，预计管理和处置费用大于其评估价值的，可以经保护基金公司董事会审议批准后放弃接收；对权属有争议的，应当提请人民法院裁定后接收。 保护基金公司对受偿资产应当实际管理和控制，及时办理过户手续，保障资产的安全、完整、有效。 第十八条 保护基金公司处置受偿资产，应当有利于受偿资产保值增值，采取公开方式进行，不得无故拒绝任何潜在的意向性买受人。 保护基金公司受偿资产可以自行处置或者委托专业机构处置；可以单笔处置或者打包处置；可以采取拍卖、招标、协议转让、市场销售方式处置。 保护基金公司对不宜处置或暂时难以处置的其他资产，可以采取租赁等方式经营。为提升受偿资产回收价值，经保护基金公司董事会批准后，可以适当增加投资。 第十九条 保护基金公司处置有价证券类资产时，应当考虑价格变化对受偿资产回收价值的影响。 第二十条 保护基金公司在管理受偿债权过程中发生的费用及损益等，应当依据国家有关政策和财务会计制度的规定，进行会计处理。 第四章 监督管理 第二十一条 |
