中国保监会关于填报保险专业中介机构调查问卷的通知
各保险中介机构： 接保监会中介部通知，为了解各保险专业中介机构业务、财务处理流程及其软件系统使用情况，要求各保险专业中介机构分别填报保险专业代理机构调研问卷、保险经纪机构调研问卷、保险公估机构调研问卷。各保险专业中介机构可至上海保监局网站(http：//www.circ.sh.gov.cn)“政务公开”栏目下载调研问卷，填写后于2006年9月18日前报送至我局。 联系人：黄丽 电话：68862303 地址：浦东南路360号新上海国际大厦33楼 邮编：200120
二○○六年九月八日 附件1： 保险专业代理机构调研问卷
机构名称：__________ 以下各题可多选，选择"其它"的必须有文字说明。 1、你机构是否建立了执业证书管理制度：_______ a、有 b、没有 2、你机构是否每年由股东单位委托审计：________ a、有 b、没有 3、你机构是否设有内部稽核部门，每年进行合规审查：_______ a、有 b、没有 4、你机构是否实行分支机构财务总监(经理)委派制度：_______ a、有 b、没有 5、你机构是否配备有专职的业务内勤：________ a、有 b、由其他岗位人员兼任 c、其它： 6、你机构的财务核算人员情况：_______ a、配备会计、出纳等基本财务核算人员 b、无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。 c、其它： 7、你机构与分支机构间财务核算，通过________进行。 a、分支机构原始会计凭证寄送总公司统一记账 b、分支机构作明细核算，由总公司汇总记账 c、分支机构有独立的财务核算，总公司进行合并报表处理 d、其它： 8、你机构与分支机构的业务核算关系：_________ a、业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息 b、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报每笔业务明细 c、各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报业务汇总表 d、其它：_____________________________________ 9、你机构是否具有详细的业务流程：______ a、有 b、没有 10、你机构是否针对各业务环节，有自制的规范的业务流转单证：________ a、有 b、没有 11、你机构是否使用业务系统：________ a、使用保网的"代理通" b、使用永兴元开发的管理系统 c、自行开发系统 d、自制电子表格统计 e、手工统计 f、其它： *不使用业务系统的机构直接跳转至14题 12、你机构的系统查询功能包括：_________ a、可按保险公司查询 b、可按签单日、交单日、应收(实收)保费日、应收(实收)手续费日等时间区间查询 c、可按保费金额区间查询 d、可按手续费金额区间查询 e、可按保单号或公司内部编号逐条查询 f、查询显示科目可自定义 g、其它： 13、业务系统是否可以实现数据导出功能：________ a、行 b、不行 14、你机构的业务统计信息包括：__________ a、从业人员信息 b、协作人员(公司)信息 c、保单信息 d、批单信息 e、保费结算信息 f、手续费结算信息 g、保险金或保险赔款结算信息 h、其它：__________________________ 15、从业人员信息包括：____________ a、姓名 b、身份证号 c、资格证书号 d、执业证书号 e、其它： 16、协作人员(单位)信息包括：____________ a、姓名或名称 b、身份证号或保险中介许可证号 c、其它： 17、保单信息包括：______________ a、保单号 b、投保日期 c、投保人姓名或名称 d、保险公司名称 e、代理险种 f、保险金额 g、保费金额 h、保险期间 i、其它： 18、批单信息包括：__________ a、保单号 b、批单号 c、批改日期 d、批改事项 e、批改后保险金额 f、批改后保费金额 g、其它： 19、保费结算信息包括：__________ a、保单号 b、保费收取方式 c、代收保费时间 d、交付保险公司时间 e、其它： 20、手续费结算信息包括：__________ a、保单号 b、手续费金额 c、收取时间 d、统一发票号码 e、统一发票开具金额 f、统一发票开具时间 g、其它： 21、保险金或保险赔款结算信息包括：__________ a、保单号
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