关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知

各证券投资咨询机构：

　　为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》)，推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》)，现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下： 　　

  一、年检对象和报告期

　　年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。

　　二、年检报送材料

　　(一)年度检查申请表(附件1)。

　　(二)年度工作报告(参考内容见附件2)。

　　(三)2005年年度审计报告(包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等)；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构(以下简称“会员制机构”)应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。

　　(四)企业法人营业执照复印件。

　　(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。

　　(六)与媒体单位签订的全部合作协